Hong Kong, Neuseeland untersuchen Banken für angebliche FX-Manipulation Von Rachel Armstrong nRegulatoren in Hongkong und Neuseeland sagte am Dienstag, dass sie untersuchen Banken Verhalten auf dem Devisenmarkt als Teil einer Untersuchung gebunden an die globale Sonde in Devisenmärkte. Der Umzug zeigt, dass das regulatorische Vorgehen auf dem 5,3 Billionen-Tage-Markt eskaliert und sich auch weiterhin von Europa zu anderen Teilen der Welt verbreitet. Die Hong Kong Monetary Authority (HKMA) sagte in einer Erklärung nach einer Anfrage von Reuters, dass es erfordert mehrere Banken unabhängige Reviews ihrer FX-Divisionen zu führen und dann senden Sie die HKMA die Ergebnisse. Die HKMA untersucht in einer Reihe von Banken in Hongkong, eine HKMA-Sprecherin sagte in der Erklärung. Ein Sprecher der New Zealands Commerce Commission sagte, es habe auch begonnen, in die Sache. Weve erhielt eine Untersuchung aber thats alle sagten, weil seine eine aktive Untersuchung, ein Sprecher für die Kommission Reuters sagte. Die Regulierungsbehörden in Hongkong, der drittgrößte Devisenmarkt in Asien nach Singapur und Tokio, sagten im Oktober, dass sie mit den ausländischen Regulierungsbehörden über die Angelegenheit in Berührung kämen, aber dies war das erste Mal, dass sie die tatsächlichen Untersuchungen bestätigt haben. Market Watchdogs auf der ganzen Welt sind auf der Suche der Händler Verhalten auf eine Reihe von wichtigen Benchmarks, die über Zinssätze, Devisen-und Rohstoffmärkte. Mehrere Banken und Broker wurden bereits verurteilt Milliarden von Dollar für die Manipulation Benchmark-Zinsen, aber die Devisen-Sonde könnte sich als noch teurer angesichts der Größe des Marktes und Umfang der Untersuchung. Die Behörden untersuchen, ob Händler von verschiedenen Banken zusammengearbeitet haben, um Währungspreise zu beeinflussen und ob sie vor ihren eigenen Kunden handelten oder nicht genau zu den Kunden, wie sie die Preise bestimmen, darstellten. Die Sonden untersuchen, ob eine Handvoll hochrangiger Händler zusammenkam, um Kenntnisse über Kundenaufträge zu nutzen, um Märkte um die täglichen Fixings zu bewegen, die die Preise für Milliarden von Verträgen und Investitionen weltweit festlegten. Singapurs Zentralbank, die Händler in Asias größter Devisenmarkt, sagte im Oktober, dass es in Kontakt mit den ausländischen Regulierungsbehörden über die Frage, aber hat keine weitere Stellungnahme zu der Angelegenheit seither. Nachrichten dieser Sonden kommen ein Tag, nachdem Schweizer und britische Regulierungsbehörden beide ihre Untersuchungen in der Sache verstärkten. Die schweizerische Wettbewerbskommission WEKO sagte, sie habe offiziell eine Untersuchung über mehrere Schweizer, britische und US-Banken eröffnet, darunter JP Morgan Chase Co, fx PLC und Citigroup Inc. Die britische Financial Conduct Authority (FCA) Das Risiko von Händlern, die Benchmark-Sätze im kommenden Jahr zu manipulieren, um zu sehen, ob Unterricht aus dem Skandal über die Benchmark-Takelage gelernt worden ist. Rund 30 Händler sind bekannt, dass sie aufgrund der Sonde verlassen, suspendiert oder gebrannt worden sind. Eine Quelle sagte Reuters am Montag, dass Kai Lew, Direktor des institutionellen Devisenumsatzes bei der Deutschen Bank AG im Rahmen einer internen Untersuchung der potentiellen Manipulation verlassen wurde. Lew war in London und verantwortlich für das FX-Geschäft der Zentralbank bei Deutsche, dem weltweit größten Devisenhändler. Es gibt keine Beweise, die sie in das Unrecht verwickelt hat, und sie konnte nicht zur Bemerkung erreicht werden. Letzte Woche hat die Schweizer Bank UBS AG, die weltweit viertgrößte FX Bank, bis zu sechs Devisenhändler in den USA, Zürich und Singapur suspendiert. Deutsche Bank und UBS sehen zusammen rund ein Viertel der 5,3 Billionen, die durch den globalen Markt an einem durchschnittlichen Tag, entsprechend der letzten Euromoney Abstimmung fließt. Pressemitteilungen HKMA gibt Ergebnis der FX-Untersuchung bekannt Die Hongkong-Währungsbehörde (HKMA) hat heute das Ergebnis ihrer Untersuchung der Devisengeschäfte bekannt gegeben (FX ) Handelsgeschäften von zehn Banken in Hongkong (Anmerkung 1). Das Ziel der HKMA-Untersuchung bestand darin, festzustellen, ob die betroffenen Banken und ihre Mitarbeiter in Hongkong im Zeitraum von 2008 bis 2013 keine Tak - tierung von FX-Benchmark-Anpassungen, Absprachen und sonstigen unangemessenen Aktivitäten vorgenommen hatten (Anmerkung 2). Bei der Untersuchung wurde die Methode angewandt, die von den überseeischen Regulierungsbehörden für ähnliche Untersuchungen angenommen wurde. Die Banken waren verpflichtet, externe Anwaltskanzleien zu ernennen, um relevante Kommunikationsprotokolle für den betreffenden Zeitraum zu prüfen und ihre Erkenntnisse dem HKMA zur weiteren Überprüfung mitzuteilen. Insgesamt wurden etwa 40 Millionen interne und externe Kommunikationsdatensätze einschließlich Chatmitteilungen der an FX-Benchmark-Fixings oder Handelsoperationen beteiligten Bankmitarbeiter abgedeckt. Anfragen und Interviews mit relevanten Mitarbeitern sowie die Handelsdatenanalyse wurden ebenfalls durchgeführt. Die HKMA-Untersuchung ergab keine Anhaltspunkte für eine Absprache zwischen den untersuchten Banken und keine Anhaltspunkte für eine Takelage der Benchmark-Festsetzung der Devisenkurse der Treasury Markets Association (TMA) in Hongkong. Die Untersuchung ergab auch keine Anhaltspunkte für eine Tak - tierung von FX-Benchmark-Verankerungen anderer Gerichtsbarkeiten, mit Ausnahme eines Falles, in dem vermutet wird, dass eine asiatische Währungs-Benchmark-Festsetzung beeinflusst wird. Dabei handelte es sich um einen in Hongkong ansässigen Händler, der seinen Kollegen in der betreffenden Rechtsordnung um die Beeinflussung der Benchmark-Festsetzung in diesem Markt ersuchte. Allerdings gab es nicht genügend Beweise dafür, dass der fragliche Kollege in einem Versuch, die Festsetzung durchzuführen (4), tatsächlich tätig war. Hinsichtlich des Devisenhandels entdeckte die Untersuchung einen Fall, bei dem ein Händler in Hongkong einen Versuch unternahm, den USDHKD-Kassakurs (nicht die TMA Spot USDHKD Fixing) auf Antrag seines Kollegen in einem anderen asiatischen Markt zu beeinflussen (Anmerkung 5). Die Untersuchung identifizierte auch bestimmte Kontrolldefizite, die zu einigen isolierten Fällen von Kommunikationsindiskretionen führten, die die Offenlegung möglicher Gegenparteien oder Kundeninformation gegenüber anderen Banken (Anmerkung 6) beinhalteten. Dennoch wurde kein Beweis für eine Marktmanipulation gefunden. Angesichts der vorstehenden Untersuchungsergebnisse hat die HKMA - 1. für die an den beiden in den Anmerkungen 4 und 5 erwähnten Fälle unangemessenen Verhaltens beteiligten Akteure - a) die betroffenen Banken verpflichtet, entsprechende Maßnahmen zu ergreifen Die Händler zu übermitteln und dem HKMA zu berichten, und b) die Fälle, einschließlich der Identität der betroffenen Wirtschaftsbeteiligten, an die zuständigen Auslandsbehörden zu ihren möglichen Folgemaßnahmen in Bezug auf die beiden in den beiden Fällen beteiligten Banken verwiesen hat Die in den Anmerkungen 4 und 5 erwähnt wurden, verpflichteten die Banken, a) einen unabhängigen externen Gutachter zu beauftragen, um (1) die Ursache des betreffenden Vorfalls, einschließlich seiner Auswirkungen auf die Wirksamkeit der einschlägigen internen Kontrollen, herauszufinden (2) Empfehlungen abzugeben, um sicherzustellen, dass diese Kontrollen und Aufsicht ausreichend sind, um Fehlverhalten und Unregelmäßigkeiten von Händlern zu verhindern und festzustellen und die Ergebnisse dem HKMA zu übermitteln und (b) die Empfehlungen des Überprüfers innerhalb eines Zeitraums und Die mit der HKMA vereinbart wurden 3. hinsichtlich der Banken, die Kontrollschwächen gemäß Anmerkung 6 haben: - a) die Banken (mit Ausnahme der Banken, die nicht über einen Devisenhändler in Hongkong verfügen) I) eine Bewertung durchzuführen, ob ihre derzeitigen internen Kontrollen ausreichen, um die Einhaltung des Verhaltenskodex und der Praxis der TMA sicherzustellen und geeignete Maßnahmen festzulegen und dem HKMA die Ergebnisse mitzuteilen und (ii) die zusätzlichen Maßnahmen Falls zutreffend) innerhalb einer Frist und in einer Weise, die mit dem HKMA vereinbart wurde, und b) die betroffenen Banken verpflichtet, geeignete Maßnahmen gegenüber den an einer Kommunikationsindiskretion beteiligten Händlern zu ergreifen und dem HKMA Bericht zu erstatten. Ein Sprecher des HKMA sagte, während keine Takelage von Hong Kong FX Benchmark-Korrekturen in der Untersuchung gefunden wurde, erinnern wir die Banken wachsam sein, um die Integrität des Devisenmarktes in Hong Kong, die von größter Bedeutung für Hong Kong als IFC ist zu gewährleisten . Darüber hinaus erwartet das HKMA alle Banken, angemessene Kontrollsysteme zu wahren, um sicherzustellen, dass ihre Mitarbeiter im Devisenhandel tätig sind, den TMAs Code of Conduct and Practice einhalten. Die Banken sollten einen hohen Integritätsstandard wahren und eine ethische Verhaltenskultur unter ihren Mitarbeitern fördern. Manipulative Praktiken werden nicht toleriert. Der Sprecher fügte hinzu: "Der HKMA wird die Ergebnisse der erforderlichen Maßnahmen weiterhin genau verfolgen, um sicherzustellen, dass die angestrebten Ergebnisse erreicht werden. Es wird darauf hingewiesen, dass einige ausländische Regulierungsbehörden auf bestimmte Fragen (z. B. kartellrechtliche Fragen, die außerhalb des Anwendungsbereichs der HKMA-Untersuchung liegen) nachgehen. Da sich die Situation in diesen Rechtsgebieten entwickelt, muss die HKMA gegebenenfalls ihre Erkenntnisse weiterverfolgen. (1) Die HKMA begann ihre Untersuchungen an den zehn Banken, nachdem sie relevante Informationen von Banken und ausländischen Regulierungsbehörden erhalten hatte. Die zehn Banken sind die Bank of America, die fx Bank, die BNP Paribas, die Citibank, die Deutsche Bank, die HSBC, die JPMorgan Chase Bank, die Royal Bank of Scotland, die Standard Chartered Bank und UBS. (2) Die in den HKMA-Untersuchungen erfaßten Zeiträume stimmen mit denen anderer Untersuchungen der Übersee-Aufsichtsbehörden überein. (3) Die TMA FX Fixings umfassen Spot USDHKD Fixing, Spot USDCNY (HK) Fixing und CNY NDF Fixing (die ab dem 1. April 2014 eingestellt wurde). Während des relevanten Zeitraums wurden diese Fixierungssätze durch Mittelung der mittleren Quotes berechnet, nachdem eine Anzahl der höchsten und niedrigsten Quotes der von der TMA benannten beitragenden Banken ausgeschlossen worden war. (4) Ein in Hongkong ansässiger Händler von Standard Chartered Bank wurde vermutet, dass er versucht, die Benchmark-Festsetzung einer der asiatischen Währungen im relevanten Markt von März 2009 bis November 2010 zu beeinflussen, indem er neun Chat-Nachrichten an seinen Händlerkollegen in den Banken ausstellt Um seine Vorwärtsposition zu nutzen. Allerdings gab es nicht genügend Beweise dafür, dass der Kollege zu einem Zeitpunkt, in dem er die betreffende Fixierung durchführen sollte, tatsächlich Geschäfte abschloss. (5) Dies war der Versuch eines in Hongkong ansässigen Händlers der Deutschen Bank auf Antrag eines ausländischen Händlerkollegen der Bank, den USDHKD-Kassakurs (nicht die TMA Spot USDHKD Fixing) im März 2009 zu bezwecken Ein Gewinn in einer OTC-Währungsoption, die in einer überseeischen Jurisdiktion gebucht wurde. Die Händler konnten ihr beabsichtigtes Ergebnis nicht erreichen. (6) Die Untersuchung ergab bestimmte Kontrolldefizite bei den zehn Banken. Diese Mängel führten zu einigen Kommunikationsindiskretionen von Händlern von sechs Banken (Bank of America, Citibank, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase Bank und Royal Bank of Scotland), in denen mögliche Gegenparteien Informationen an andere Banken weitergegeben wurden. Es wurde behauptet, dass der Zweck einer solchen Offenlegung darin bestehe, Informationen über Marktbedingungen zu teilen. Obgleich die Zahl solcher Mitteilungen nicht groß war und es keinen Beweis der Manipulation gab, ist solches Verhalten dennoch unangemessen. Es wird darauf hingewiesen, dass die betroffenen Banken in den letzten Jahren Verbesserungen vorgenommen haben (wie die Einrichtung von Transaktionsüberwachungsinstrumenten und die Durchführung periodischer Überprüfungen der Händlerkommunikation) im Einklang mit dem internationalen Trend. Hong Kong Monetary Authority 19. Dezember 2014 Letzte Änderung: 19 December 2014Hong Kong Banking Datenschutzgesetze Stände Indien Forex Betrug Untersuchung Die Central Bureau of Intelligence (CBI) und die Enforcement Directorate (ED) wurde mit der Aufgabe der Untersuchung der 3.600 crore forex beauftragt Betrug, die ausgegraben wurde, nachdem ein internes Audit fand an der Bank of Baroda in Neu-Delhi. Die Behörden haben bisher Führungskräfte aus der Ashok Vihar Niederlassung verhaftet, da sie für die Durchführung mehrerer Devisengeschäfte verantwortlich waren, ohne die entsprechende Genehmigung zu erhalten. Diese Forex-Transaktionen wurden vor allem zum Dummy Firmenkonten im Nahen Osten und Hongkong gemacht. Die Behörden haben versucht ihr Bestes, um mehr Informationen von diesen gefälschten Kontoinhabern in Hong Kong zu gewinnen, aber haben eine Anzahl von Hindernissen gegenübergestellt. Das Bankensystem in Hongkong unterliegt einer Reihe von Datenschutzgesetzen, die es den indischen Behörden schwer machen, vertrauliche Informationen nahtlos zu erlangen. Hong Kong unterhält strenge Privatsphäre Gesetze über alle finanziellen Transaktionen und Konten, da es ein wichtiges internationales Finanzzentrum (IFC) ist. Die Financial Intelligence Unit (FIU) in Indien hat ein Schreiben an den indischen Generalkonsul in Hongkong geschickt, um zu sehen, ob etwas für die Behörden getan werden kann, um mehr Informationen über diese illegalen Überweisungen zu gewinnen. Die Devisengeschäfte, die von einer indischen Bank stammten, wurden an nicht-indische Banken in Hongkong gebunden, und daher sind diese ausländischen Banken höchstwahrscheinlich nicht verpflichtet, Informationen an die indischen Behörden weiterzugeben. Ein Vertreter des Hongkong-Banksektors, der es lieber anonym zu sein, sagte, es ist nicht leicht, Informationen von den örtlichen Banken zu erhalten, es sei denn, lokale Gerichte erteilen Aufträge und es ist auch nicht leicht, Gerichtsbeschluss zu diesen Fragen zu bekommen, wie es Indias Gesetze nicht sind Anwendbar hier und Gerichte erlauben solche Enthüllungen nur in Fällen, die Terrorismus und Drogen betreffen Der Generalkonsul hat unverzüglich Maßnahmen auf dem Schreiben von der FIU und hat eine schriftliche Mitteilung an alle Banken des öffentlichen Sektors in Hongkong gesendet und sie gebeten, mit dem zusammenzuarbeiten Wenn einer der Betrüger in ihrer Bank ein Konto geführt hat. Ein Beamter an einer indischen PSU-Bank in Hongkong bestätigte, dass die Bank tatsächlich einen Brief vom Generalkonsul erhalten hatte, aber keine Betrüger waren mit ihrer Bank verbunden. Die indische Regierung ist derzeit knacken auf Hawala und Schwarzgeld-Transaktionen und arbeitet derzeit mit Banken in der Schweiz, um vertrauliche Informationen über diese Kontoinhaber zu erhalten, so dass sie gerichtlich versucht und verfolgt werden können. In Verbindung stehende Artikel
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